快速掌握 ODI 备案申请流程的秘诀
一、前期准备
明确投资主体资格
企业需要具有合法的经营资格，例如在中国境内依法注册成立的企业。不同类型的企业（如国有企业、民营企业等）在满足基本注册要求的基础上，还需根据自身性质遵守相关特殊规定。
核查企业是否有良好的经营记录，包括财务状况良好、无重大违法违规经营行为等。例如，企业应按时进行纳税申报，不存在拖欠税款或被税务部门处罚的严重情况。
确定投资项目符合政策导向
研究国家的对外投资政策，确保投资项目属于国家鼓励或允许的范畴。例如，符合国家 “一带一路” 倡议下的基础设施建设、能源资源开发等领域的投资往往更容易获得支持。
避免涉足国家限制或禁止的行业，如对部分高污染、高能耗且不符合国外环保标准的产业在进行 ODI 时可能会受到限制。
组建专 业团队
包括内部的财务、法务人员。财务人员负责梳理企业财务状况，提供准确的财务报表等资料，确保企业有足够的资金实力进行对外投资；法务人员则要对国内外相关法律法规进行研究，防范法律风险。
必要时聘请外部的专 业顾问，如国际投资顾问、会计师事务所和律师事务所。国际投资顾问可以提供目标国家或地区的投资环境、市场趋势等信息；会计师事务所能够对企业财务进行审计并提供专 业的财务报告；律师事务所则可以协助处理复杂的法律文件和合规事务。
二、正式申请流程
在线申报
登录相关的对外投资合作信息服务系统，按照系统要求准确填写企业基本信息，如企业名称、注册地址、法定代表人等。
详细填写投资项目信息，包括投资目的地、投资行业、投资金额、投资方式（如新建企业、并购等）等。例如，如果是并购项目，需要提供目标企业的基本情况、并购价格等信息。
提交申请材料
准备完整的申请材料，一般包括企业营业执照副本复印件、公司章程复印件、董事会决议或股东会决议（同意对外投资的决议）等。
提供项目可行性研究报告，报告内容应涵盖项目背景、市场分析、投资收益预测、风险评估等方面。例如，市场分析要详细说明目标市场的需求、竞争状况等；风险评估要全面考虑政治风险、经济风险、法律风险等多种因素。
还需要提交境外投资目的地的相关资料，如投资目的地的投资环境报告、政策法规文件等，以证明企业对投资目的地有充分的了解。
审核环节
首先是地方商务部门的初审。地方商务部门会对企业提交的申请材料进行初步审查，主要检查材料的完整性和合规性。例如，检查营业执照是否在有效期内，董事会决议是否符合公司章程规定等。
初审合格后，将申请材料转报至国家相关部门进行复审。国家相关部门（如商务部、国家发展改革委等）会从宏观政策、国家安全等多方面进行审核。在审核过程中，可能会要求企业补充材料或对某些问题进行解释说明。
获取备案证书
如果审核通过，企业将获得 ODI 备案证书。备案证书是企业进行境外投资合法合规的重要凭证，企业应妥善保管。
三、后续跟进
外汇登记
凭借 ODI 备案证书到外汇管理部门办理外汇登记手续。这一步骤对于企业在境外进行资金运作至关重要，如将境内资金汇出用于投资项目等。
项目实施与监管
在境外投资项目实施过程中，企业要按照备案的内容进行投资建设或运营。同时，要接受国内相关部门的监管，定期报送项目进展情况，如投资金额的使用情况、项目的建设进度等。
如投资项目发生重大变更（如投资金额大幅增减、投资方式改变等），企业需要及时向国内备案部门报告，并根据要求办理相关变更手续。