ODI 备案需要准备什么申请材料?
发改委所需材料:
投资决策文件:如公司董事会决议或相关出资决议,证明投资决策的合法性和有效性。
具有法律约束效力的投资协议或类似文件:如果已经与境外合作方签订了投资协议或意向书等文件,需提供相关文件的复印件,以证明投资项目的真实性和可行性。
证明投资资金来源真实合规的支持性文件:如银行存款证明、资金来源说明等,证明投资资金的来源合法合规。
境外投资真实性承诺书:投资主体需签署承诺书,保证境外投资项目的真实性和合法性,承诺所提供的材料真实、准确、完整。
投资主体注册登记证明文件:境内投资主体的营业执照副本、组织机构代码证等,用于证明投资主体的合法身份和经营资质。
追溯至zui终实际控制人的投资主体股权架构图:展示投资主体的股权结构,明确zui终实际控制人的身份,以便审核投资的合法性和合规性。
zui新经审计的投资主体财务报表:提供投资主体zui近一年经独立第三方会计事务所审计的财务报表,包括资产负债表、利润表、现金流量表等,以反映投资主体的财务状况和经营成果。
项目备案申报文件:对境外投资项目的基本情况、投资背景、目的、意义等进行详细说明的文件,阐述项目的必要性和可行性。
项目备案表:按规定格式填写的项目备案信息表格,包含项目名称、投资主体、投资金额、投资地点、投资方式等关键信息。
商务部门所需材料:
《境外投资备案表》或《境外投资申请表》:按商务部门要求填写的备案申请表格,详细填写境外投资企业的基本信息、投资金额、股权结构等内容。
营业执照复印件:境内投资主体的营业执照副本复印件,需加盖企业公章。
相关章程及协议:对外投资设立企业或并购的相关章程(合同、协议)复印件,包括境外企业的公司章程、投资合作协议等。
董事会或出资决议:境内投资主体关于境外投资的董事会决议或出资决议,需明确投资的决策过程和相关责任人。
zui新经审计的财务报表:与发改委要求的财务报表相同,提供投资主体zui近一年经审计的财务报表。
前期工作落实情况说明:包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等,详细说明项目前期的准备工作和调研情况。
境外并购事项前期报告表(若为并购项目):如果是并购类对外投资,需要在线提交《境外并购事项前期报告表》。
境外投资真实性承诺书:同发改委要求的承诺书。